FAQ

Der Legal Entity Identifier (LEI) ist ein 20-stelliger alphanumerischer Code, der mit wichtigen Referenzinformationen verknüpft ist und eine eindeutige Identifizierung von Unternehmen ermöglicht, die an globalen Finanzmärkten teilnehmen. Der LEI basiert auf der ISO-Norm 17442, die von der Internationalen Organisation für Normung entwickelt wurde.

Erfahren Sie mehr darüber, was ein LEI ist und wie er funktioniert.

Die Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) wurde im Juni 2014 vom Financial Stability Board gegründet und ist eine gemeinnützige Organisation, die die Implementierung und Nutzung des Legal Entity Identifier (LEI) unterstützt. Der Hauptsitz von GLEIF befindet sich in Basel, Schweiz.

Die Dienstleistungen von GLEIF gewährleisten die operative Integrität des Global LEI Systems. Durch eine Open-Data-Lizenz stellt GLEIF auch die technische Infrastruktur bereit, die Nutzern freien Zugang zum vollständigen globalen LEI-Repository ermöglicht. GLEIF wird vom Regulatory Oversight Committee überwacht, das sich aus Vertretern öffentlicher Behörden aus der ganzen Welt zusammensetzt.

Erfahren Sie mehr über GLEIF und seine Rolle im Globalen LEI-System.

Im Jahr 2011 forderte die Gruppe der Zwanzig (G20) den Financial Stability Board (FSB) auf, Empfehlungen für einen globalen Legal Entity Identifier (LEI) und eine unterstützende Governance-Struktur vorzulegen. Dies führte zur Entwicklung des Global LEI Systems, das durch die Vergabe von LEIs nun die eindeutige Identifizierung von juristischen Personen ermöglicht, die weltweit an Finanztransaktionen teilnehmen.

Der FSB betonte, dass die globale Einführung des LEI mehrere Ziele der finanziellen Stabilität unterstützt und auch der Privatwirtschaft erhebliche Vorteile bietet.

Erfahren Sie mehr über das Globale LEI-System und wie es funktioniert.

Das Global Legal Entity Identifier (LEI) System ist eine Initiative von Aufsichtsbehörden weltweit, die in Zusammenarbeit mit dem Privatsektor durch die Vergabe eindeutiger LEIs juristische Personen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, eindeutig identifizieren.

Das Global LEI System besteht aus drei Ebenen:

• Regulatory Oversight Committee: Eine Gruppe von Behörden aus der ganzen Welt, die im Januar 2013 gegründet wurde, um einen weltweiten Rahmen für die Identifizierung juristischer Personen – das Global LEI System – zu koordinieren und zu überwachen.

• Global LEI Foundation (GLEIF): Die GLEIF wurde im Juni 2014 vom Financial Stability Board gegründet und ist eine gemeinnützige Organisation, die die Implementierung und Nutzung des LEI unterstützt. Die Dienstleistungen von GLEIF gewährleisten die operative Integrität des Global LEI Systems.

• LEI-Vergabestellen: Diese Organisationen, auch Local Operating Units (LOUs) genannt, bieten Registrierungs-, Verlängerungs- und andere Dienstleistungen an und fungieren als primäre Schnittstelle für juristische Personen, die einen LEI beantragen möchten.

Erfahren Sie mehr über die Struktur und Funktionsweise des Globalen LEI-Systems.

Der Legal Entity Identifier (LEI) ist mit wichtigen Referenzinformationen verbunden, die eine eindeutige Identifizierung von juristischen Personen ermöglichen, die an Finanztransaktionen teilnehmen. Vereinfacht ausgedrückt kann der öffentlich zugängliche LEI-Datenpool als globales Verzeichnis betrachtet werden, das die Transparenz auf dem globalen Marktplatz erheblich erhöht.

Der öffentlich zugängliche LEI-Datenpool ist ein eindeutiger Schlüssel zu standardisierten Informationen über juristische Personen weltweit. Die Daten werden gemäß den vom Regulatory Oversight Committee (ROC) festgelegten Protokollen und Verfahren registriert und regelmäßig verifiziert.

In dem GLEIF-Blogbeitrag mit dem Titel „Das Global LEI System: Ein Rückblick und ein Ausblick“ erinnerte der ehemalige ROC-Vorsitzende Matthew Reed daran, dass das Global LEI System letztendlich darauf ausgelegt ist, „drei grundlegende Fragen zu beantworten: Wer ist wer? Wem gehört wer? Und wer besitzt was?“ Die Informationen, die mit den Referenzdaten der juristischen Person bis heute verfügbar sind, werden als „Level 1“-Daten bezeichnet. Sie geben die Antwort auf die Frage „Wer ist wer“.

Am 10. März 2016 veröffentlichte das ROC ein Dokument mit dem Titel „Erhebung von Daten über direkte und wirtschaftliche Muttergesellschaften von juristischen Personen im Global LEI System – Phase 1“. Das Papier legt die politische Gestaltung eines Prozesses zur Erhebung von „Level 2“-Daten fest, um die bestehenden „Level 1“-Referenzdaten der juristischen Person zu ergänzen. Es beschreibt den Prozess der Erweiterung der Referenzdaten um die „Level 2“-Daten, die die Frage beantworten werden „Wem gehört wer“.

Weitere Informationen zum Prozess der Erhebung von Daten über direkte und wirtschaftliche Muttergesellschaften im Global LEI System sind auf der GLEIF-Website verfügbar.

Die Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) hat den Global LEI Index veröffentlicht. Er enthält täglich aktualisierte Informationen über alle bis heute vergebenen LEIs. Jede interessierte Partei kann über das von GLEIF entwickelte webbasierte LEI-Suchtool kostenlos auf der GLEIF-Website auf den vollständigen LEI-Datenpool zugreifen und diesen durchsuchen.

Weitere Informationen darüber, wie man auf LEI-Daten zugreift und diese nutzt, finden Sie auf der offiziellen GLEIF-Website.

Wie in ISO 17442 definiert, der dem Legal Entity Identifier (LEI) zugrunde liegenden Norm, umfasst der Begriff „juristische Person“ unter anderem eindeutige Parteien, die rechtlich oder finanziell für die Durchführung von Finanztransaktionen verantwortlich sind oder in ihrer Gerichtsbarkeit das Recht haben, selbstständig Rechtsverträge abzuschließen, unabhängig davon, ob sie in irgendeiner Weise gegründet oder konstituiert wurden (z. B. Trust, Partnerschaft, Vertrag). Ausgenommen sind natürliche Personen, aber auch Regierungsorganisationen und supranationale Organisationen.

Es ist wichtig, zwischen der Berechtigung für einen LEI und der Verpflichtung, einen solchen zu haben, zu unterscheiden. Gemäß der ISO-Norm 17442 ist jede juristische Person, die eine Finanztransaktion eingeht, für einen LEI berechtigt. Jede gesetzliche Verpflichtung, einen LEI zu haben, ergibt sich aus den nationalen Finanzaufsichtsbehörden.

Eine vollständige Liste der globalen regulatorischen Initiativen zur Unterstützung der LEI-Einführung finden Sie auf der offiziellen GLEIF-Website.

Ja. Der Legal Entity Identifier (LEI) ist eine eindeutige Kennung für jede juristische Person. Er ist keine Kennung für Instrumente. Infolgedessen wird diese juristische Person ihren LEI für die Meldung jeder Art von Finanztransaktion verwenden, die sie eingeht, unabhängig von der Anlageklasse oder dem Zeitpunkt der Emission des jeweiligen Vermögenswerts.

Legal Entity Identifier (LEI)-Vergabestellen – auch Local Operating Units (LOUs) genannt – bieten Registrierungs-, Verlängerungs- und andere Dienstleistungen an und fungieren als primäre Schnittstelle für juristische Personen, die einen LEI beantragen möchten.

Erfahren Sie mehr darüber, wie Sie einen LEI-Code beantragen und erhalten.

Es gibt zwei Möglichkeiten:

1. Wenn ein Unternehmen sich und/oder seine Tochtergesellschaften registriert, zahlt das Unternehmen die Registrierungsgebühr für jede Registrierung. Dies wird als grundlegende Selbstreistrierung bezeichnet.
2. Wenn ein Unternehmen die ausdrückliche Erlaubnis erhält, ein anderes, nicht verbundenes Unternehmen zu registrieren, wird dies als unterstützte Registrierung bezeichnet. In diesem Fall zahlt die Partei, die die Registrierung vornimmt, die Gebühr.

Es liegt im Ermessen dieser autorisierten Partei zu bestimmen, ob/wie sie von der Partei, der sie geholfen hat, erstattet wird.