Warum der LEI-Status genauso wichtig ist wie der LEI selbst
Der LEI-Code wird verwendet, um Rechtsträger im globalen Finanzsystem eindeutig zu identifizieren. Ein LEI allein vermittelt jedoch nicht das vollständige Bild. Ebenso wichtig ist der LEI-Status, der angibt, ob die mit dem LEI verknüpften Daten als aktuell und zuverlässig gelten können.
Der LEI-Status soll nicht beantworten, ob eine bestimmte Transaktion technisch möglich ist. Sein Zweck ist es, ein transparentes Signal über Datenqualität und -verifizierung zu geben. Ein LEI kann in einer Datenbank vorhanden sein, aber der Status bestimmt, ob er einen gut gepflegten und professionell verwalteten Datensatz darstellt.
Wie LEI-Status entstehen und sich im Laufe der Zeit verändern
Die in der Praxis am häufigsten anzutreffenden LEI-Status sind diejenigen, die beschreiben, ob die Referenzdaten des Rechtsträgers auf dem neuesten Stand sind. Diese Status gelten für Rechtsträger, die weiterhin existieren, und konzentrieren sich speziell auf die Datenpflege und nicht auf strukturelle oder rechtliche Änderungen.
Die beiden Hauptstatus in dieser Kategorie sind AUSGEGEBEN und ERLOSCHEN. Zusammengenommen geben sie an, ob ein LEI-Datensatz innerhalb der letzten 12 Monate bestätigt wurde und ob auf seine Daten als aktuell vertraut werden kann.
AUSGEGEBEN – ein gültiger LEI mit bestätigten Daten
AUSGEGEBEN ist der offizielle GLEIF-Registrierungsstatus, der angibt, dass ein LEI gültig ist und dass die Referenzdaten des Rechtsträgers innerhalb der letzten 12 Monate verifiziert wurden.
Der Status AUSGEGEBEN bedeutet, dass der rechtliche Name, die Registrierungsdaten, die Rechtsform, die eingetragene Adresse und gegebenenfalls die Eigentümerinformationen mit maßgeblichen Quellen übereinstimmen. Dieser Status gibt Gegenparteien, Finanzinstituten und Aufsichtsbehörden die Gewissheit, dass der LEI-Datensatz die aktuelle Situation des Rechtsträgers widerspiegelt.
In der Praxis ist AUSGEGEBEN der einzige Status, der als vollständig konformer und „ordnungsgemäßer“ LEI angesehen werden kann.
ERLOSCHEN – eine Warnung zur Datenaktualität
Wenn ein LEI nicht innerhalb von 12 Monaten verlängert wird, ändert sich sein Status in ERLOSCHEN. Dies bedeutet nicht, dass der LEI verschwindet oder automatisch geschlossen wird. Es bedeutet, dass die zugehörigen Daten nicht als aktuell bestätigt wurden.
ERLOSCHEN ist ein Warnstatus. Er signalisiert, dass die Datenqualität nicht mehr garantiert werden kann und dass Dritte nicht sicher sein können, dass der LEI-Datensatz die aktuelle Situation des Rechtsträgers widerspiegelt. ERLOSCHEN ist keine Alternative zu AUSGEGEBEN und sollte nicht als „fast gültig“ interpretiert werden.
In einigen Systemen kann ein ERLOSCHENER LEI technisch noch sichtbar oder sogar vorübergehend akzeptiert werden. Dies ändert nichts an der Tatsache, dass die Daten nicht verifiziert wurden. Ein ERLOSCHENER Status kann auf unbestimmte Zeit bestehen bleiben, bis die Daten erneuert werden oder bis der Rechtsträger selbst aufhört zu existieren.
ZURÜCKGEZOGEN – der LEI endet, wenn der Rechtsträger endet
ZURÜCKGEZOGEN steht nicht im Zusammenhang mit dem Zeitpunkt der Verlängerung oder dem Alter der Daten. Er spiegelt das Ende des Lebenszyklus des Rechtsträgers wider.
Ein LEI erhält den Status ZURÜCKGEZOGEN, wenn der Rechtsträger liquidiert, aufgelöst, aus dem Handelsregister gelöscht oder mit einem anderen Rechtsträger in einer Weise verschmolzen wurde, dass er nicht mehr als eigenständige juristische Person existiert. Da ein LEI nicht ohne einen Rechtsträger existieren kann, endet die Gültigkeit des LEI notwendigerweise zusammen mit dem Rechtsträger.
ZURÜCKGEZOGEN ist ein endgültiger Status. Ein zurückgezogener LEI kann nicht erneuert, reaktiviert oder in AUSGEGEBEN zurückversetzt werden. Er bleibt nur als historischer Datensatz erhalten.
Ausnahmefälle – ANNULLIERT, DOPPELT und ZUSAMMENGEFÜHRT
Zusätzlich zu den Kern-LEI-Status können LEI-Datensätze Status anzeigen, die bestimmte Ausnahmeszenarien widerspiegeln. Diese Status erklären, warum ein LEI geschlossen oder als unbrauchbar markiert wurde, und stehen nicht im Zusammenhang mit der LEI-Verlängerung. Sie können nicht durch Erneuerungsprozesse behoben werden.
DOPPELT – mehr als ein LEI für denselben Rechtsträger ausgestellt
DOPPELT gibt an, dass fälschlicherweise mehr als ein LEI für denselben Rechtsträger ausgestellt wurde. Dies kann aufgrund unvollständiger Informationen, paralleler Anträge über verschiedene Anbieter oder historischer Dateninkonsistenzen auftreten.
In solchen Fällen wird ein LEI als primär gekennzeichnet und bleibt verwendbar. Die anderen LEI-Datensätze werden als DOPPELT markiert und für die Verwendung gesperrt. Diese Datensätze bleiben zur historischen Rückverfolgbarkeit sichtbar, können aber nicht erneuert oder reaktiviert werden.
ANNULLIERT – Registrierung durch die ausstellende Organisation storniert
ANNULLIERT bedeutet, dass eine LEI-Registrierung von der ausstellenden Organisation (LOU) storniert wurde. Dies kann aufgrund von Fehlern im Antrag, eines nicht berechtigten Antragstellers, einer falschen Behörde oder anderer Probleme auftreten, die die Ungültigkeit der Registrierung rechtfertigen.
Ein ANNULLIERTER LEI gilt nicht als gültig und kann nicht durch Erneuerung wiederhergestellt werden. Der Status spiegelt eine Korrektur oder Stornierung im Registrierungsprozess wider und nicht eine Unterbrechung der Datenpflege.
ZUSAMMENGEFÜHRT – Rechtsträger in einen anderen Rechtsträger aufgenommen
ZUSAMMENGEFÜHRT gibt an, dass der Rechtsträger mit einem anderen Rechtsträger verschmolzen wurde und nicht mehr als eigenständige juristische Person existiert.
Im Rahmen der strukturellen Änderung wird der LEI geschlossen und als ZUSAMMENGEFÜHRT markiert. Im LEI-System werden Referenzen verwaltet, um die historische Klarheit und Rückverfolgbarkeit zu gewährleisten. Dieser Status steht nicht im Zusammenhang mit der Erneuerung und kann nicht rückgängig gemacht werden.
Prozessstatus – PENDING_TRANSFER und PENDING_ARCHIVAL
Einige LEI-Status sind temporär und geben an, dass ein Prozess gerade im Gange ist. Diese Status stellen keine endgültige Bewertung der LEI-Gültigkeit dar. Sie beschreiben Übergangszustände, während eine bestimmte Aktion im LEI-System verarbeitet wird.
PENDING_TRANSFER – LEI wird gerade übertragen
PENDING_TRANSFER gibt an, dass sich der LEI im Prozess der Übertragung von einem Dienstleister oder Registrierungsagenten zu einem anderen befindet.
Dies tritt typischerweise auf, wenn sich ein Rechtsträger dafür entscheidet, seinen LEI über einen anderen Anbieter zu verwalten oder zu erneuern. Der Status ist temporär und besteht nur so lange, bis der Übertragungsprozess abgeschlossen ist. Sobald die Übertragung abgeschlossen ist, kehrt der LEI zu seinem entsprechenden Registrierungsstatus zurück.
PENDING_ARCHIVAL – LEI wird gerade archiviert
PENDING_ARCHIVAL gibt an, dass sich ein LEI-Datensatz im Prozess der Archivierung befindet.
Dieser Status bezieht sich in der Regel auf Situationen, in denen das Ende des Rechtsträgers festgestellt wurde, der Archivierungsprozess in der Datenbank jedoch noch nicht vollständig abgeschlossen ist. PENDING_ARCHIVAL ist ein temporärer Status und wird ersetzt, sobald der Archivierungsprozess abgeschlossen ist.
Terminologiehinweis: AKTIV und ABGELAUFEN
In der alltäglichen Kommunikation und in einigen Benutzeroberflächen werden die Begriffe AKTIV und ABGELAUFEN häufig verwendet, wenn auf LEI-Status Bezug genommen wird. Dies sind keine offiziellen GLEIF-Registrierungsstatus.
AKTIV wird häufig als beschreibender Begriff für AUSGEGEBEN verwendet und bezeichnet einen gültigen LEI mit bestätigten Daten.
ABGELAUFEN wird oft als vereinfachter Begriff für ERLOSCHEN verwendet und gibt an, dass die LEI-Daten nicht innerhalb von 12 Monaten erneuert wurden.
Diese Begriffe existieren außerhalb der formalen Dokumentation von GLEIF, um das Konzept für Nicht-Spezialisten zugänglicher zu machen. Im offiziellen LEI-Datenmodell entsprechen sie AUSGEGEBEN und ERLOSCHEN und stellen keine separaten Registrierungsstatus dar.
Warum der LEI-Status praktische Auswirkungen hat
Ein LEI wird oft in mehreren Organisationsprozessen verwendet, darunter Konto-Onboarding, Due Diligence der Gegenpartei, Gruppenzuordnungsstruktur, Risikobewertung und regulatorische Berichterstattung. Aus diesem Grund reicht es nicht aus, dass ein LEI lediglich existiert.
AUSGEGEBEN signalisiert verifizierte und zuverlässige Daten. ERLOSCHEN signalisiert unbestätigte Daten und kann zusätzliche Prüfungen, Verzögerungen oder Klärungsanfragen auslösen. Prozessstatus wie PENDING_TRANSFER oder PENDING_ARCHIVAL geben an, dass sich der Datensatz ändert und dass sein endgültiger Status bestätigt werden sollte.
Um den aktuellen LEI-Status und die Referenzdaten zu bestätigen, kann die offizielle GLEIF-LEI-Datenbank konsultiert werden. Für eine benutzerfreundlichere Übersicht können LEI-Statusinformationen auch mit dem LEI-System-Suchtool überprüft werden.
Zusammenfassung
Der LEI-Status ist ein wichtiger Indikator für Datenqualität und -zuverlässigkeit. AUSGEGEBEN bestätigt, dass die Daten aktuell und verifiziert sind. ERLOSCHEN warnt davor, dass die Daten nicht bestätigt wurden und nicht als akzeptable Alternative zu einem gültigen LEI behandelt werden sollten. ZURÜCKGEZOGEN spiegelt das Ende des Rechtsträgers und damit das Ende der Gültigkeit des LEI wider.
Ausnahmestatus wie DOPPELT, ANNULLIERT und ZUSAMMENGEFÜHRT erklären, warum ein LEI geschlossen wurde, während Prozessstatus wie PENDING_TRANSFER und PENDING_ARCHIVAL temporäre Übergänge anzeigen.
Das Verständnis dieser Unterscheidungen hilft Organisationen, LEI-Informationen korrekt zu interpretieren und einen transparenten, professionellen Ansatz zur Identifizierung von Rechtsträgern zu pflegen.